அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர் வரையறை.

தளம் மற்றும் சேவையின் பயனர்கள் “அங்கீகரிக்கப்பட்ட” அல்லது “தொழில்முறை” முதலீட்டாளர்கள் என்று அழைக்கப்பட வேண்டும். சில நாடுகள் “அங்கீகரிக்கப்பட்ட” அல்லது “தொழில்முறை” முதலீட்டாளரை “அதிநவீன” முதலீட்டாளர் என்றும் அழைக்கின்றன. Aureus Nummus Gold வாங்குபவர்கள் மற்றும் விற்பவர்கள் மற்றும் முதலீட்டாளர்கள், ஏதேனும் தொடர்புடைய நிறுவனங்களின் பொதுவான பங்குகள் (மற்றும் அதன் டோக்கனைஸ் செய்யப்பட்ட பத்திரங்கள்) மற்றும் மாற்றத்தக்க பத்திரங்கள் Aurum A2 (மற்றும் அதன் டோக்கனைஸ் செய்யப்பட்ட பத்திரங்கள்) “அங்கீகரிக்கப்பட்ட” அல்லது “தொழில்முறை” முதலீட்டாளர்கள் என்று அழைக்கப்பட வேண்டும். சில்லறை முதலீட்டாளர்களை நாங்கள் அனுமதிப்பதில்லை. உங்கள் வசதிக்காக, “அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்கள்” என்பதன் அர்த்தத்தின் பல்வேறு நாடுகளில் உள்ள வரையறைகளின் சுருக்கம் கீழே கொடுக்கப்பட்டுள்ளது. இந்த வரையறைகள் பொது ஆதாரங்களில் இருந்து எடுக்கப்பட்டு மாற்றத்திற்கு உட்பட்டவை. இந்த வரையறைகள் புதுப்பித்ததாகவும் துல்லியமாகவும் இருந்தால், நீங்கள் வசிக்கும் நாட்டின் அரசாங்க நிறுவனங்களுடன் சரிபார்ப்பது உங்கள் பொறுப்பு. “அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்” என்ற உங்கள் நிலையைச் சரிபார்ப்பது உங்கள் பொறுப்பு. “அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்” என்ற உங்கள் நிலையை நீங்கள் சரிபார்க்கத் தவறினால் – விதிவிலக்கு இல்லாமல் – எந்தப் பொறுப்பையும் நாங்கள் திட்டவட்டமாக நிராகரிப்போம் மற்றும் மறுக்கிறோம். நாங்கள் விதித்துள்ள “அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்” விதியை நீங்கள் புறக்கணித்தால் – விதிவிலக்கு இல்லாமல் – எந்தப் பொறுப்பையும் நாங்கள் திட்டவட்டமாக நிராகரிப்போம் மற்றும் மறுக்கிறோம்.

தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட சில நாடுகளில் சட்ட விதிகள்:

ஆஸ்திரேலியா

கார்ப்பரேஷன்ஸ் சட்டம் 2001 இன் 708(8) அத்தியாயம் 6D (நிதி திரட்டுதல்) இல் உள்ளது. இது “அதிநவீன முதலீட்டாளர்” என்பதை வரையறுக்கிறது, இதனால் சில வெளிப்படுத்தல் தேவைகளிலிருந்து அவர்களை விலக்குகிறது.^[3]
2001 கார்ப்பரேஷன்கள் விதிமுறைகளில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள அளவுகோல்களை, அதாவது குறைந்தபட்சம் $ 2.5 மில்லியன் நிகர சொத்துக்கள் அல்லது கடந்த இரண்டு நிதியாண்டுகளில் ஒவ்வொன்றின் மொத்த வருமானம் குறைந்தபட்சம் $250,000 என்று குறிப்பிடும் ஒரு சான்றிதழை ஒரு கணக்காளர் வழங்குவதற்கு அந்தப் பிரிவு வழங்குகிறது. .^[4] கார்ப்பரேஷன்ஸ் சட்டம் 2001 இன் 761GA இல் அத்தியாயம் 7 இல் (நிதிச் சேவைகள் மற்றும் சந்தைகள்) “அதிநவீன முதலீட்டாளர்” என்பதற்கு இரண்டாவது வரையறை உள்ளது. இது அதிநவீன முதலீட்டாளர்களை வரையறுக்கிறது, இதனால் அவர்கள் மொத்த (சில்லறை விற்பனைக்கு பதிலாக) வாடிக்கையாளர்களாக கருதப்படுவார்கள். ^{[5] ASIC} இன் படி, அதிநவீன முதலீட்டாளர் சான்றிதழைக் கொண்ட ஒரு நபர் அத்தியாயம் 6D நோக்கத்திற்காக அதிநவீன முதலீட்டாளராகவும், அத்தியாயம் 7 இன் நோக்கத்திற்காக ஒரு மொத்த வாடிக்கையாளராகவும் இருக்கிறார்.

பிரேசில்

டிசம்பர் 17, 2014 அன்று, சிவிஎம் வழிமுறைகள் எண். 554 மற்றும் எண். 555 ஐ வெளியிட்டது, இது மொண்டாக் படி ஜூலை 1, 2015 முதல் நடைமுறைக்கு வந்தது. ^[7]
யுனைடெட் ஸ்டேட்ஸ் எஸ்இசியின் ஒழுங்குமுறை D இன் கீழ் அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர்களின் வரையறை பிரேசிலில் உள்ள இரண்டு வகை முதலீட்டாளர்களின் கலவையை ஒத்ததாகும், இது Comissão de Valores Mobiliarios (CVM) ஆல் “முதலீட்டாளர் தொழில்முறை” (தொழில்முறை முதலீட்டாளர்) மற்றும் “முதலீட்டாளர் தகுதியானது ” என வகைப்படுத்தப்பட்டுள்ளது. ” (தகுதியுள்ள முதலீட்டாளர்) அறிவுறுத்தல் 539, கட்டுரைகள் 9-A மற்றும் 9-B.

கனடா

ஒரு “அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்” (NI 45 106 இல் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி):

1. கனடாவின் அதிகார வரம்பிற்குட்பட்ட பத்திரச் சட்டத்தின் கீழ் பதிவுசெய்யப்பட்ட நபர், ஆலோசகர் அல்லது வியாபாரியாக, பத்திரச் சட்டம் (ஒன்டாரியோ) அல்லது செக்யூரிட்டீஸ் சட்டம் (நியூஃபவுண்ட்லேண்ட் மற்றும் லாப்ரடோர்) ஆகியவற்றின் கீழ் வரையறுக்கப்பட்ட சந்தை வியாபாரியாக மட்டுமே பதிவு செய்தவர். ; அல்லது
2. கனடாவின் அதிகார வரம்பில் உள்ள பாதுகாப்புச் சட்டத்தின் கீழ் பதிவுசெய்யப்பட்ட அல்லது முன்னர் பதிவுசெய்யப்பட்ட ஒரு நபர், பத்தியில் (a) குறிப்பிடப்பட்டுள்ள ஒரு நபரின் பிரதிநிதியாக; அல்லது
3. ஒரு தனிநபர், தனியாகவோ அல்லது ஒரு மனைவியுடன், நன்மை பயக்கும் வகையில் நிதிச் சொத்துக்களை வைத்திருக்கும், அது வரிகளுக்கு முன், ஆனால் தொடர்புடைய கடன்களின் நிகர மதிப்பு $ 1,000,000 ஐ விட அதிகமாக உள்ளது; அல்லது
4. நிகர வருமானம் கொண்ட ஒரு தனிநபர் மிக சமீபத்திய இரண்டு காலண்டர் ஆண்டுகளில் ஒவ்வொன்றிலும் வரிகள் $200,000 ஐத் தாண்டியதற்கு முன் அல்லது வரிகளுக்கு முந்தைய நிகர வருமானம் மனைவியின் வருமானத்துடன் இணைந்து $300,000 ஐத் தாண்டியது. தற்போதைய காலண்டர் ஆண்டில் நிலை; அல்லது
5. தனியாக அல்லது மனைவியுடன், குறைந்தபட்சம் $ 5,000,000 நிகர சொத்துக்களைக் கொண்ட ஒரு தனிநபர்; அல்லது
6. தனிநபர் அல்லது முதலீட்டு நிதியைத் தவிர, குறைந்தபட்சம் $5,000,000 நிகர சொத்துக்களைக் கொண்ட ஒரு நபர், அதன் மிக சமீபத்தில் தயாரிக்கப்பட்ட நிதிநிலை அறிக்கைகளில் காட்டப்பட்டுள்ளது; அல்லது
7. அ அறக்கட்டளை மற்றும் கடன் நிறுவனங்கள் சட்டத்தின் (கனடா) அல்லது ஒப்பிடக்கூடிய கீழ் வணிகத்தை நடத்துவதற்கு பதிவுசெய்யப்பட்ட அல்லது அங்கீகரிக்கப்பட்ட அறக்கட்டளை நிறுவனம் அல்லது அறக்கட்டளை கனடா அல்லது ஒரு வெளிநாட்டு அதிகார வரம்பில் உள்ள சட்டமியற்றுதல் , அறக்கட்டளை நிறுவனம் அல்லது அறக்கட்டளை நிறுவனத்தால் நிர்வகிக்கப்படும் முழு நிர்வகிக்கப்பட்ட கணக்கின் சார்பாக செயல்படுவது; அல்லது
8. ஒரு முதலீட்டு நிதி அதன் பத்திரங்களை மட்டுமே விநியோகிக்கும் அல்லது விநியோகித்துள்ளது (i) விநியோகத்தின் போது அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளராக இருந்த அல்லது ஒரு நபர், (ii) NI 45 106 இன் பிரிவுகள் 2.10 இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள சூழ்நிலைகளில் பத்திரங்களை வாங்கும் அல்லது வாங்கிய நபர்[Minimum amount investment] அல்லது NI 45 106 இன் 2.19[Additional investment in investment funds] , அல்லது (iii) பத்தியில் விவரிக்கப்பட்டுள்ள ஒரு நபர் (i) அல்லது (ii) NI 45 106 இன் பிரிவு 2.18 இன் கீழ் பத்திரங்களைப் பெறுவது அல்லது வாங்கியது[Investment fund reinvestment] ;
9. கனடா அல்லது வெளிநாட்டு அதிகார வரம்பில் உள்ள பாதுகாப்புச் சட்டத்தின் கீழ் ஆலோசகராகவோ அல்லது அதற்கு இணையானவராகவோ அந்த நபர் பதிவுசெய்து அல்லது அதிகாரம் பெற்றிருந்தால், அந்த நபரால் நிர்வகிக்கப்படும் முழுமையாக நிர்வகிக்கப்படும் கணக்கின் சார்பாகச் செயல்படும் நபர்; அல்லது
10. ஒரு நபர், நேரடி, மறைமுக அல்லது பயனளிக்கும் அனைத்து உரிமையாளர்களும், சட்டத்தின்படி இயக்குநர்களுக்குச் சொந்தமானதாக இருக்க வேண்டிய வாக்களிப்புப் பத்திரங்களைத் தவிர, அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர்களாகும் (NI 45 106 இல் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி); அல்லது
11. ஆலோசகராகப் பதிவுசெய்யப்பட்ட ஒருவரால் அல்லது ஆலோசகராகப் பதிவு செய்வதிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்பட்ட ஒருவரால் அறிவுறுத்தப்படும் முதலீட்டு நிதி.^[8]

2016 ஆம் ஆண்டு நிலவரப்படி, கனடாவில் உள்ள பல மாகாணங்கள் அங்கீகாரம் பெறாத முதலீட்டாளர்களை தனியார் சந்தைகளில் முதலீடு செய்ய அனுமதிக்கின்றன – குறிப்பிட்ட வரம்புகளின் கீழ்.^[9]

ஐரோப்பிய ஒன்றியம்

‘தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட’ தொழில்முறை வாடிக்கையாளர்களாக சிகிச்சை கோரும் சில்லறை வாடிக்கையாளர்கள் ( நிதி கருவிகள் வழிகாட்டுதலில் (MiFID) சந்தைகளால் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது) வாடிக்கையாளரின் நிபுணத்துவம், அனுபவம் மற்றும் அறிவை மதிப்பிடுவதில் பின்வரும் அளவு அளவுகோல்களில் குறைந்தது இரண்டையாவது பூர்த்தி செய்ய வேண்டும்:^[10]

• வாடிக்கையாளர் வர்த்தக பரிவர்த்தனைகளை, குறிப்பிடத்தக்க அளவில் (குறைந்தபட்சம் €50,000), தொடர்புடைய சந்தையில் முந்தைய நான்கு காலாண்டுகளில் காலாண்டுக்கு சராசரியாக 10 அதிர்வெண்ணில் மேற்கொண்டுள்ளார்;
• வாடிக்கையாளரின் நிதிக் கருவி போர்ட்ஃபோலியோவின் அளவு, பண வைப்பு மற்றும் நிதிக் கருவிகள் உட்பட வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது, €500,000 ஐ விட அதிகமாக உள்ளது;
• வாடிக்கையாளர் பணிபுரிகிறார் அல்லது நிதித்துறையில் குறைந்தபட்சம் ஒரு வருடத்திற்கு ஒரு தொழில்முறை நிலையில் பணிபுரிந்துள்ளார், இதற்கு எதிர்பார்க்கப்படும் பரிவர்த்தனைகள் அல்லது சேவைகள் பற்றிய அறிவு தேவைப்படுகிறது.

இஸ்ரேல்

1. ஒரு முதலீட்டு அறக்கட்டளை அல்லது நிதி மேலாளர்.
2. இஸ்ரேலிய வருங்கால வைப்பு நிதி சட்டத்தில் வரையறுக்கப்பட்ட ஒரு மேலாண்மை நிறுவனம் அல்லது வருங்கால வைப்பு நிதி.
3. ஒரு காப்பீட்டு நிறுவனம்.
4. ஒரு கூட்டு சேவை நிறுவனத்தைத் தவிர, இஸ்ரேலிய வங்கிச் சட்டத்தில் (உரிமம்) வரையறுக்கப்பட்டுள்ள வங்கி நிறுவனம் மற்றும் துணை நிறுவனம்.
5. பதிவு செய்யப்பட்ட (உரிமம் பெற்ற) முதலீட்டு ஆலோசகர்.
6. பரிமாற்ற உறுப்பினர்.
7. இஸ்ரேல் செக்யூரிட்டிஸ் சட்டத்தின் பிரிவு 56 (c) இன் கீழ் தகுதி பெற்ற ஒரு அண்டர்ரைட்டர்.
8. கார்ப்பரேஷன் (முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகள், முதலீட்டு சந்தைப்படுத்தல் அல்லது போர்ட்ஃபோலியோ மேலாண்மை ஆகியவற்றைப் பெறும் நோக்கத்திற்காக இணைக்கப்பட்ட ஒரு நிறுவனத்தைத் தவிர) ₪50 மில்லியனுக்கும் அதிகமான ஈக்விட்டியுடன். ” ஈக்விட்டி ” என்பதன் வரையறைக்கு இஸ்ரேல் செக்யூரிட்டீஸ் சட்டத்தின் பிரிவுகள் 17(பி)(1) மற்றும் 36 இன் கீழ் வரையறுக்கப்பட்டுள்ள வெளிநாட்டு கணக்கியல் விதிகள், சர்வதேச கணக்கியல் தரநிலைகள் மற்றும் அமெரிக்காவில் பொதுவாக ஏற்றுக்கொள்ளப்பட்ட கணக்கியல் கொள்கைகளைப் பார்க்கவும்.
9. இந்தச் சட்டத்தின் நோக்கங்களுக்காக தகுதியுடையவராகக் கருதப்படுவதற்கு எழுத்துப்பூர்வமாக ஒப்புதல் அளித்த ஒரு இயல்பான நபர், கீழேயுள்ள மூன்று நிபந்தனைகளில் ஒன்றையாவது பூர்த்தி செய்கிறார்:
   • ₪8 மில்லியனைத் தாண்டிய இஸ்ரேல் பத்திரச் சட்டத்தின் 52வது பிரிவில் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி, ரொக்கம், வைப்புத்தொகை, நிதிச் சொத்துக்கள் மற்றும் பத்திரங்களின் மொத்த மதிப்புக்கு சொந்தமானது.
   • கடந்த இரண்டு ஆண்டுகளில் ஒவ்வொன்றிற்கும் குறைந்தபட்சம் ₪1.2 மில்லியன் ஆண்டு வருமானம் உள்ளது (அல்லது, ஒரு மனைவியுடன் சேர்ந்து, கடந்த இரண்டு ஆண்டுகளில் ஒவ்வொன்றிற்கும் மொத்தம் ₪1.8 மில்லியன் ஆண்டு வருமானம் உள்ளது).
   • மொத்தம் ₪5 மில்லியனுக்கும் அதிகமான மதிப்புள்ள இஸ்ரேல் பாதுகாப்புச் சட்டத்தின் பிரிவு 52 இல் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி ரொக்கம், வைப்புத்தொகைகள், நிதிச் சொத்துக்கள் மற்றும் பத்திரங்களின் மொத்த மதிப்புக்கு சொந்தமானது மற்றும் கடந்த இரண்டில் ஒவ்வொன்றிற்கும் குறைந்தபட்சம் ₪600,000 ஆண்டு வருமானம் உள்ளது ஆண்டுகள் (அல்லது, மனைவியுடன், கடந்த இரண்டு ஆண்டுகளில் ஒவ்வொன்றிற்கும் மொத்தம் ₪900,000 ஆண்டு வருமானம்).
10. மேலே உள்ள அளவுகோல்களின் அடிப்படையில் அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர்களுக்கு முற்றிலும் சொந்தமான ஒரு நிறுவனம்.
11. மேலே குறிப்பிடப்பட்டுள்ள நிறுவனங்களின் செயல்பாடுகளைப் போலவே வெளிநாட்டில் இணைக்கப்பட்ட ஒரு நிறுவனம்.^[11]

நியூசிலாந்து

செக்யூரிட்டீஸ் சட்டம் (1978) இன் 5, துணைப்பிரிவு (2CC)(a) நோக்கங்களுக்காக நியூசிலாந்தில் ஒரு அதிநவீன முதலீட்டாளரை வரையறுக்கிறது, ஒரு சுயாதீன பட்டய கணக்காளர் சான்றளித்தால், சலுகை வழங்கப்படுவதற்கு 12 மாதங்களுக்கு மேல் இல்லை, அந்த நபர் (அ) குறைந்தபட்சம் நிகர சொத்துக்களை வைத்திருப்பதாக நியாயமான அடிப்படையில் பட்டய கணக்காளர் திருப்தி அடைகிறார் $ 2,000,000; அல்லது (b) கடந்த இரண்டு நிதியாண்டுகளில் ஒவ்வொன்றிற்கும் குறைந்தபட்சம் $200,000 ஆண்டு மொத்த வருமானம். ஒரு நிதி முதலீட்டாளரை அவர்கள் குறிப்பிட்ட அளவுகோல்களை பூர்த்தி செய்து திருப்திப்படுத்திய ஒரு தகுதியான முதலீட்டாளர் (அனுபவம் அல்லது அதிநவீனமானவர்) என்று குறிப்பிடும் மற்றொரு பிரிவு உள்ளது.^[12]

சிங்கப்பூர்

சிங்கப்பூரில், அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர் பங்கு மற்றும் வருங்காலச் சட்டம் (SFA) பிரிவு 4A (1) (a) அத்தியாயத்தில் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது
289.^[13]

1. NET தனிப்பட்ட சொத்துக்கள் $ 2 மில்லியனுக்கும் அதிகமாகும் (அல்லது வெளிநாட்டு நாணயத்தில் சமமானவை). அல்லது
2. 12 மாதங்களுக்கு முந்தைய வருமானம் $ 300,000 க்கும் குறைவாக இல்லை (அல்லது வெளிநாட்டு நாணயத்தில் அதற்கு சமமானது). அல்லது
3. $10 மில்லியனுக்கும் மேலான நிகர சொத்துக்களைக் கொண்ட ஒரு நிறுவனம் (அல்லது வெளிநாட்டு நாணயத்தில் அதற்கு சமமானது) அல்லது ஆணையத்தால் நிர்ணயிக்கப்பட்ட முதல் தொகைக்கு பதிலாக, நிர்ணயிக்கப்பட்ட பிற தொகை – (A) நிறுவனத்தின் மிக சமீபத்திய தணிக்கை செய்யப்பட்ட இருப்புநிலை; அல்லது (B) நிறுவனம் தணிக்கை செய்யப்பட்ட கணக்குகளைத் தவறாமல் தயாரிக்கத் தேவையில்லை என்றால், இருப்புநிலைக் கணக்கு தேதியின்படி கார்ப்பரேஷனின் விவகாரங்களின் உண்மையான மற்றும் நியாயமான பார்வையை வழங்குவதாக மாநகராட்சியால் சான்றளிக்கப்பட்ட நிறுவனத்தின் இருப்புநிலை , எந்த தேதி முந்தைய 12 மாதங்களுக்குள் இருக்க வேண்டும்;
4. அந்த பொறுப்பில் செயல்படும் போது, ஆணையம் பரிந்துரைக்கும் அறக்கட்டளையின் அறங்காவலர்; அல்லது
5. ஆணையம் போன்ற மற்ற நபர் பரிந்துரைக்கலாம்.^[14]

அமெரிக்கா

யுனைடெட் ஸ்டேட்ஸில், அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளராகக் கருதப்பட, குறைந்தபட்சம் நிகர மதிப்பு இருக்க வேண்டும் $ஒருவரின் மதிப்பைத் தவிர்த்து, 1,000,000 முதன்மை குடியிருப்பு, அல்லது கடந்த இரண்டு வருடங்களாக ஒவ்வொரு வருடமும் குறைந்தபட்சம் $200,000 வருமானம் பெற்றிருக்க வேண்டும் (அல்லது திருமணமானால் $300,000 கூட்டு வருமானம்) மற்றும் இந்த ஆண்டும் அதே தொகையை எதிர்பார்க்க வேண்டும். “அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்” என்ற வார்த்தையானது அமெரிக்க பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் (SEC) ஒழுங்குமுறை D இன் விதி 501 இல் பின்வருமாறு வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது:

1. ஒரு வங்கி, காப்பீட்டு நிறுவனம், பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவனம், வணிக மேம்பாட்டு நிறுவனம் அல்லது சிறு வணிக முதலீட்டு நிறுவனம்;
2. ஊழியர் ஓய்வூதிய வருமானப் பாதுகாப்புச் சட்டத்தின் பொருளில் ஒரு ஊழியர் நலன் திட்டம், ஒரு வங்கி, காப்பீட்டு நிறுவனம் அல்லது பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர் முதலீட்டு முடிவுகளை எடுத்தால், அல்லது திட்டத்தில் $5 மில்லியனுக்கும் அதிகமான சொத்துக்கள் இருந்தால்;
3. ஒரு தொண்டு நிறுவனம் , நிறுவனம் , அல்லது $ 5 மில்லியனுக்கும் அதிகமான சொத்துக்கள் கொண்ட கூட்டாண்மை ;
4. ஒரு இயக்குனர், நிர்வாக அதிகாரி அல்லது பத்திரங்களை விற்பனை செய்யும் நிறுவனத்தின் பொது பங்குதாரர்;
5. அனைத்து பங்கு உரிமையாளர்களும் அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்களாக இருக்கும் ஒரு வணிகம்;
6. தனிப்பட்ட நிகர மதிப்பு அல்லது நபரின் துணையுடன் கூட்டு நிகர மதிப்பு, வாங்கும் போது $1 மில்லியனைத் தாண்டியிருக்கும், அல்லது தனிநபரின் முதன்மை வசிப்பிடத்தின் மதிப்பைத் தவிர்த்து $1 மில்லியன் அல்லது அதற்கு மேல் நிர்வாகத்தின் கீழ் சொத்துக்கள் உள்ள ஒரு இயற்கை நபர் ;
7. இரண்டு மிக சமீபத்திய ஆண்டுகளில் ஒவ்வொன்றிலும் $200,000க்கு மேல் வருமானம் கொண்ட ஒரு இயற்கை நபர் அல்லது அந்த ஆண்டுகளில் $300,000க்கு மேல் மனைவியுடன் கூட்டு வருமானம் மற்றும் நடப்பு ஆண்டில் அதே வருமான நிலை நியாயமான எதிர்பார்ப்பு
8. $5 மில்லியனுக்கும் அதிகமான சொத்துக்களைக் கொண்ட ஒரு அறக்கட்டளை , வழங்கப்படும் பத்திரங்களைப் பெறுவதற்காக உருவாக்கப்படவில்லை, அதிநவீன நபர் ஒருவர் வாங்குகிறார்.
9. சில தொழில்முறை சான்றிதழ்கள், பதவிகள் அல்லது நற்சான்றிதழ்கள் அல்லது அங்கீகாரம் பெற்ற கல்வி நிறுவனத்தால் வழங்கப்பட்ட பிற நற்சான்றிதழ்களைக் கொண்ட ஒரு இயற்கை நபர் , இது கமிஷன் அவ்வப்போது நியமிக்கலாம். தற்போது தொடர் 7, தொடர் 65 மற்றும் தொடர் 82 உரிமங்களை நல்ல நிலையில் வைத்திருப்பவர்கள்.
10. தனியார் முதலீடுகளைப் பொறுத்தமட்டில் ஒரு நிதியின் “அறிவு மிக்க பணியாளர்களாக” இருக்கும் இயல்பான நபர்கள் .
11. $ 5 மில்லியன் சொத்துகளுடன் வரையறுக்கப்பட்ட பொறுப்பு நிறுவனங்கள் அங்கீகரிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்களாக இருக்கலாம்.
12. SEC மற்றும் மாநில-பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர்கள், விலக்கு அளிக்கப்பட்ட அறிக்கையிடல் ஆலோசகர்கள் மற்றும் கிராமப்புற வணிக முதலீட்டு நிறுவனங்கள் (RBICs) தகுதி பெறலாம்.
13. இந்திய பழங்குடியினர், அரசாங்க அமைப்புகள், நிதிகள் மற்றும் வெளிநாட்டு நாடுகளின் சட்டங்களின் கீழ் ஒழுங்கமைக்கப்பட்ட நிறுவனங்கள், முதலீட்டு நிறுவனச் சட்டத்தின் கீழ் விதி 2a51-1(b) இல் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி, $5 மில்லியனுக்கும் அதிகமான “முதலீடுகளுக்கு” சொந்தமானவை. வழங்கப்படும் பத்திரங்களில் முதலீடு செய்வதற்கான குறிப்பிட்ட நோக்கத்திற்காக.
14. நிர்வாகத்தின் கீழ் குறைந்தபட்சம் $5 மில்லியன் சொத்துக்களைக் கொண்ட குடும்ப அலுவலகங்கள் மற்றும் அவர்களின் “குடும்ப வாடிக்கையாளர்கள்” ஒவ்வொரு காலமும் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டத்தின் கீழ் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது.
15. அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர் வரையறைக்கு “துணைத் துணைக்கு சமமானவர்”, எனவே கணவன் மனைவிக்கு சமமானவர்கள் அங்கீகாரம் பெற்ற முதலீட்டாளர்களாக தகுதிபெறும் நோக்கத்திற்காக தங்கள் நிதிகளை சேகரிக்கலாம்.^{[15][16][17][18]}